SEC ฟ้อง Binance และ CZ เนื่องจาก 'การละเลยอย่างชัดเจน' ต่อกฎของ SEC

Binance Holdings Ltd., และบริษัทในสหรัฐฯ ของเขา, ถูกฟ้องโดย คณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดแลกเปลี่ยนของสหรัฐฯ (SEC) เนื่องจากการกระทำที่หลายประการ เดือนหลังจากถูกฟ้องโดย ผู้รับผิดชอบทางกฎหมายของสหรัฐอื่น ๆ

คดีที่ SEC ยื่นมานั้นเริ่มขึ้นจากการละเลยอย่างชัดเจนของจำเลยต่อกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาล คณะกรรมการกล่าวว่า "จำเลยได้ทำตัวรวยทั้งหมดหลายพันล้านดอลลาร์สหรัฐ ในขณะที่ทำให้สินทรัพย์ของนักลงทุนตกอยู่ในความเสี่ยงที่สำคัญ" ที่ SEC กล่าวในข้อหาของเขา

สรรพสินทรัพย์แลกเปลี่ยนขนาดใหญ่ที่สุดในโลกและผู้ก่อตั้ง Changpeng Zhao, ที่เรียกว่า CZ, ถูกกล่าวหาว่า "เข้ามาเกี่ยวข้องในการเสนอขายและการขายหลายครั้งของหลักทรัพย์สินทรัพย์แลกเปลี่ยนและแผนการลงทุนอื่น ๆ โดยไม่ได้ลงทะเบียน"

ทั้งสรรพสินทรัพย์แลกเปลี่ยนและ CZ ต้องเผชิญกับทั้งหมด 13 ข้อหา ตามที่กล่าวหา "Zhao และ Binance ทำให้นักลงทุนสับสนเกี่ยวกับการควบคุมความเสี่ยงของพวกเขาและปริมาณการซื้อขายที่เสื่อมโทรมขณะที่อยู่ในการปฏิบัติงานของพวกเขา การซื้อขายที่มีแนวโน้มของผู้สร้างตลาดที่มีความเกี่ยวข้องและแม้กระทั่งที่และกับใครที่เงินของนักลงทุนและสินทรัพย์แลกเปลี่ยนถูกฝากครอบครอง" กล่าว Gary Gensler, ประธาน SEC ในคำแถลงการณ์ "พวกเขาพยายามหลีกเลี่ยงกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ โดยประกาศว่ามีการควบคุมที่เป็นอัปลักษณ์ที่พวกเขาเลยมองข้ามอยู่เบื้องหลังเพื่อที่พวกเขาจะคงลูกค้าของสหรัฐฯ ที่มีค่ามากในแพลตฟอร์มของพวกเขา"

Binance และ BAM Trading, ซึ่งดำเนินธุรกิจในนาม Binance.US, ภายใต้การนำทางของ Zhao, ยังทำธุรกิจอย่างผิดกฎหมายเป็นส่วนตัว, โบรกเกอร์-ดีลเลอร์และหน่วยงานคลียริ่งโดยไม่ได้ลงทะเบียน ซึ่งคณะกรรมการกล่าวหา "จำเลยเลือกที่จะไม่ลงทะเบียน เพื่อที่พวกเขาจะหลีกเลี่ยงการกำกับดูแลทางกฎหมายที่สำคัญที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันนักลงทุนและตลาด" คณะกรรมการกล่าว

‍